爱因斯坦广义相对论本身预言了：空间—时间在大爆炸奇点处开始，并会在大挤压

奇点处（如果整个宇宙坍缩的话）或在黑洞中的一个奇点处（如果一个局部区域，譬如

恒星要坍缩的话）结束。任何抛进黑洞的东西都会在奇点处被毁灭，只有它的质量的引

力效应能继续在外面被感觉得到。另一方面，当计入量子效应时，物体的质量和能量会

最终回到宇宙的其余部分，黑洞和在它当中的任何奇点一道被蒸发掉并最终消失。量子

力学对大爆炸和大挤压奇点也能有同样戏剧性的效应吗？在宇宙的极早或极晚期，当引

力场是如此之强，以至于量子效应不能不考虑时，究竟会发生什么？宇宙究竟是否有一

个开端或终结？如果有的话，它们是什么样子的？

整个70年代我主要在研究黑洞，但在1981年参加在梵蒂冈由耶稣会组织的宇宙学会

议时，我对于宇宙的起源和命运问题的兴趣重新被唤起。天主教会试图对科学的问题立

法，并宣布太阳是绕着地球运动时，对伽利略犯下了大错误。几个世纪后的现在，它决

定邀请一些专家就宇宙学问题提出建议。在会议的尾声，所有参加者应邀出席教皇的一

次演讲。他告诉我们，在大爆炸之后的宇宙演化是可以研究的，但是我们不应该去过问

大爆炸本身，因为那是创生的时刻，因而是上帝的事务。那时候我心中暗喜，他并不知

道，我刚在会议上作过的演讲的主题——空间—时间是有限而无界的可能性，就表明着

没有开端、没有创生的时刻。我不想去分享伽利略的厄运。我对伽利略之所以有一种强

烈的认同感，其部分原因是刚好我出生于他死后的300年！

为了解释我和其他人关于量子力学如何影响宇宙的起源和命运的思想，必须首先按

照“热大爆炸模型”来理解为大家所接受的宇宙历史。它是假定从早到大爆炸时刻起宇

宙就用弗利德曼模型描述。在此模型中，人们发现当宇宙膨胀时，其中的任何物体或辐

射都变得更凉。（当宇宙的尺度大到二倍，它的温度就降低到一半。）由于温度即是粒

子的平均能量——或速度的测度，宇宙的变凉对于其中的物质就会有较大的效应。在非

常高的温度下，粒子会运动得如此之快，以至于能逃脱任何由核力或电磁力将它们吸引

一起的作用。但是可以预料，当它们变冷下来时，互相吸引的粒子开始结块。更有甚者，

连存在于宇宙中的粒子的种类也依赖于温度。在足够高的温度下，粒子的能量是如此之

高，只要它们碰撞就会产生出来很多不同的粒子／反粒子对——并且，虽然其中一些粒

子打到反粒子上去时会湮灭，但是它们产生得比湮灭得更快。然而，在更低的温度下，

碰撞粒子具有较小的能量，粒子／反粒子对产生得不快，而湮灭则变得比产生更快。

就在大爆炸时，宇宙体积被认为是零，所以是无限热。但是，辐射的温度随着宇宙

的膨胀而降低。大爆炸后的1秒钟，温度降低到约为100亿度，这大约是太阳中心温度的

1千倍，亦即氢弹爆炸达到的温度。此刻宇宙主要包含光子、电子和中微子（极轻的粒子，

它只受弱力和引力的作用）和它们的反粒子，还有一些质子和中子。随着宇宙的继续膨

胀，温度继续降低，电子／反电子对在碰撞中的产生率就落到它们湮灭率之下。这样只

剩下很少的电子，而大部分电子和反电子相互湮灭，产生出更多的光子。然而，中微子

和反中微子并没有互相湮灭掉，因为这些粒子和它们自己以及其他粒子的作用非常微弱，

所以直到今天它们应该仍然存在。如果我们能观测到它们，就会为非常热的早期宇宙阶

段的图象提供一个很好的证据。可惜现今它们的能量太低了，以至于我们不能直接地观

察到。然而，如果中微子不是零质量，而是如苏联在1981年进行的一次没被证实的实验

所暗示的，自身具有小的质量，我们则可能间接地探测到它们。正如前面提到的那样，

它们可以是“暗物质”的一种形式，具有足够的引力吸引去遏止宇宙的膨胀，并使之重

新坍缩。

在大爆炸后的大约100秒，温度降到了10亿度，也即最热的恒星内部的温度。在此温

度下，质子和中子不再有足够的能量逃脱强核力的吸引，所以开始结合产生氘（重氢）

的原子核。氘核包含一个质子和一个中子。然后，氘核和更多的质子中子相结合形成氦

核，它包含二个质子和二个中子，还产生了少量的两种更重的元素锂和铍。可以计算出，

在热大爆炸模型中大约4分之1的质子和中子转变了氦核，还有少量的重氢和其他元素。

所余下的中子会衰变成质子，这正是通常氢原子的核。

1948年，科学家乔治·伽莫夫和他的学生拉夫·阿尔法在合写的一篇著名的论文中，

第一次提出了宇宙的热的早期阶段的图像。伽莫夫颇有幽默——他说服了核物理学家汉

斯·贝特将他的名字加到这论文上面，使得列名作者为“阿尔法、贝特、伽莫夫”，正

如希腊字母的前三个：阿尔法、贝他、伽玛，这特别适合于一篇关于宇宙开初的论文！

他们在此论文中作出了一个惊人的预言：宇宙的热的早期阶段的辐射（以光子的形式）

今天还应在周围存在，但是其温度已被降低到只比绝对零度（一273c）高几度。这正是

彭齐亚斯和威尔逊在1965年发现的辐射。在阿尔法、贝特和伽莫夫写此论文时，对于质

子和中子的核反应了解得不多。所以对于早期宇宙不同元素比例所作的预言相当不准确，

但是，在用更好的知识重新进行这些计算之后，现在已和我们的观测符合得非常好。况

且，在解释宇宙为何应该有这么多氦时，用任何其他方法都是非常困难的。所以，我们

相当确信，至少一直回溯到大爆炸后大约一秒钟为止，这个图像是正确无误的。

大爆炸后的几个钟头之内，氦和其他元素的产生就停止了。之后的100万年左右，宇

宙仅仅只是继续膨胀，没有发生什么事。最后，一旦温度降低到几千度，电子和核子不

再有足够能量去抵抗它们之间的电磁吸引力，它们就开始结合形成原子。宇宙作为整体，

继续膨胀变冷，但在一个略比平均更密集的区域，膨胀就会由于额外的引力吸引而慢下

来。在一些区域膨胀会最终停止并开始坍缩。当它们坍缩时，在这些区域外的物体的引

力拉力使它们开始很慢地旋转；当坍缩的区域变得更小，它会自转得更快——正如在冰

上自转的滑冰者，缩回手臂时会自转得更快；最终，当这些区域变得足够小，自转的速

度就足以平衡引力的吸引，碟状的旋转星系就以这种方式诞生了。另外一些区域刚好没

有得到旋转，就形成了叫做椭圆星系的椭球状物体。这些区域之所以停止坍缩是因为星

系的个别部分稳定地绕着它的中心旋转，但星系整体并没有旋转。

随着时间流逝，星系中的氢和氦气体被分割成更小的星云，它们在自身引力下坍缩。

当它们收缩时，其中的原子相碰撞，气体温度升高，直到最后，热得足以开始热骤变反

应。这些反应将更多的氢转变成氦，释放出的热升高了压力，因此使星云不再继续收缩。

正如同我们的太阳一样，它们将氢燃烧成氦，并将得到的能量以热和光的形式辐射出来。

它们会稳定地在这种状态下停留一段很长的时间。质量更大的恒星需要变得更热，以去

平衡它们更强的引力，使得其核聚变反应进行得极快，以至于它们在1亿年这么短的时间

里将氢用光。然后，它们会稍微收缩一点。当它们进一步变热，就开始将氦转变成像碳

和氧这样更重的元素。但是，这一过程没有释放出太多的能量，所以正如在黑洞那一章

描述的，危机就会发生了。人们不完全清楚下面还会发生什么，但是看来恒星的中心

区域会坍缩成一个非常紧致的状态，譬如中子星或黑洞。恒星的外部区域有时会在叫做

超新星的巨大爆发中吹出来，这种爆发会使星系中的所有恒星相形之下显得黯淡无光。

一些恒星接近生命终点时产生的重元素就抛回到星系里的气体中去，为下一代恒星提供

一些原料。我们自己的太阳包含大约2％这样的重元素，因为它是第二代或第三代恒星，

是由50亿年前从包含有更早的超新星的碎片的旋转气体云形成的。云里的大部分气体形

成了太阳或者喷到外面去，但是少量的重元素集聚在一起，形成了像地球这样的、现在

绕太阳公转的物体。

地球原先是非常热的，并且没有大气。在时间的长河中它冷却下来，并从岩石中溢

出的气体里得到了大气。这早先的大气不能使我们存活。因为它不包含氧气，但有很多

对我们有毒的气体，如硫化氢（即是使臭鸡蛋难闻的气体）。然而，存在其他在这条件

下能繁衍的生命的原始形式。人们认为，它们可能是作为原子的偶然结合形成叫做宏观

分子的大结构的结果而在海洋中发展，这种结构能够将海洋中的其他原子聚集成类似的

结构。它们就这样地复制了自己并繁殖。在有些情况下复制有误差。这些误差多数使得

新的宏观分子不能复制自己，并最终被消灭。然而，有一些误差会产生出新的宏观分子，

在复制它们自己时会变得更好。所以它们具有优点，并趋向于取代原先的宏观分子。进

化的过程就是用这种方式开始，它导致了越来越复杂的自复制的组织。第一种原始的生

命形式消化了包括硫化氢在内的不同物质而放出氧气。这样就逐渐地将大气改变到今天

这样的成份，允许诸如鱼、爬行动物、哺乳动物以及最后人类等生命的更高形式的发展。

宇宙从非常热开始并随膨胀而冷却的景象，和我们今天所有的观测证据相一致。尽

管如此，还有许多重要问题未被回答：

（1）为何早期宇宙如此之热？

（2）为何在大尺度上宇宙是如此一致？为何在空间的所有地方和所有方向上它显得

是一样的？尤其是，当我们朝不同方向看时，为何微波辐射背景的温度是如此之相同？

这有点像问许多学生一个考试题。如果所有人都刚好给出相同的回答，你就会十分肯定，

他们互相之间通过话。在上述的模型中，从大爆炸开始光还没有来得及从一个很远的区

域传到另一个区域，即使这两个区域在宇宙的早期靠得很近。按照相对论，如果连光都

不能从一个区域走到另一个区域，则没有任何其他的信息能做到。所以，除非因为某种

不能解释的原因，导致早期宇宙中不同的区域刚好从同样的温度开始，否则，没有一种

方法能使它们有互相一样的温度。

（3）为何宇宙以这样接近于区分坍缩和永远膨胀模型的临界膨胀率的速率开始，以

至于即使在100亿年以后的现在，它仍然几乎以临界的速率膨胀？如果在大爆炸后的1秒

钟那一时刻其膨胀率甚至只要小十亿亿分之一，那么在它达到今天这么大的尺度之前宇

宙就已坍缩。

（4）尽管在大尺度上宇宙是如此的一致和均匀，它却包含有局部的无规性，诸如恒

星和星系。人们认为，这些是从早期宇宙中不同区域间的密度的很小的差别发展而来。

这些密度起伏的起源是什么？

广义相对论本身不能解释这些特征或回答这些问题，因为它预言，在大爆炸奇点宇

宙是从无限密度开始的。在奇点处，广义相对论和所有其他物理定律都失效：人们不能

预言从奇点会出来什么。正如以前解释的，这表明我们可以从这理论中除去大爆炸奇点

和任何先于它的事件，因为它们对我们没有任何观测效应。空间一时间就会有边界——

大爆炸处的开端。

看来科学揭露了一组定律，在不确定性原理极限内，如果我们知道宇宙在任一时刻

的状态，这些定律就会告诉我们，它如何随时间发展。这些定律也许原先是由上帝颁布

的，但是看来从那以后他就让宇宙按照这些定律去演化，而不再对它干涉。但是，它是

如何选择宇宙的初始状态和结构的？在时间的开端处“边界条件”是什么？

一种可能的回答是，上帝选择宇宙的这种初始结构是因为某些我们无望理解的原因。

这肯定是在一个全能造物主的力量之内。但是如果他使宇宙以这种不可理解的方式开始，

何以他又选择让它按照我们可理解的定律去演化？整部科学史是对事件不是以任意方式

发生，而是反映了一定的内在秩序的逐步的意识。这秩序可以是、也可以不是由神灵主

宰的。只有假定这种秩序不但应用于定律，而且应用于在空间—时间边界处所给定的宇

宙初始条件才是自然的。可以有大量具有不同初始条件的宇宙模型，它们都服从定律。

应该存在某种原则去抽取一个初始状态，也就是一个模型去代表我们的宇宙。

所谓的紊乱边界条件即是这样的一种可能性。这里含蓄地假定，或者宇宙是空间无

限的，或者存在无限多宇宙。在紊乱边界条件下，在刚刚大爆炸之后，寻求任何空间的

区域在任意给定的结构的概率，在某种意义上，和它在任何其他的结构的概率是一样的：

宇宙初始态的选择纯粹是随机的。这意味着，早期宇宙可能是非常紊乱和无规则的。因

为与光滑和有序的宇宙相比，存在着更多得多的紊乱和无序的宇宙。（如果每一结构都

是等几率的，多半宇宙是从紊乱无序态开始，就是因为这种态多得这么多。）很难理解，

从这样紊乱的初始条件，如何导致今天我们这个在大尺度上如此光滑和规则的宇宙。人

们还预料，在这样的模型中，密度起伏导致了比由伽玛射线背景所限定的多得多的太初

黑洞的形成。

如果宇宙确实是空间无限的，或者如果存在无限多宇宙，则就会存在某些从光滑和

一致的形态开始演化的大的区域。这有一点像著名的一大群猴子敲打打字机的故事——

它们大部分所写的都是废话。但是纯粹由于偶然，它们可能碰巧打出莎士比亚的一首短

诗。类似地，在宇宙的情形，是否我们可能刚好生活在一个光滑和一致的区域里呢？初

看起来，这是非常不可能的，因为这样光滑的区域比紊乱的无序的区域少得多得多。然

而，假定只有在光滑的区域里星系、恒星才能形成，才能有合适的条件，让像我们这样

复杂的、有能力质疑为什么宇宙是如此光滑的问题、能自然复制的组织得以存在。这就

是被称为人择原理的一个应用的例子。人择原理可以释义作：“我们看到的宇宙之所以

这个样子，乃是因为我们的存在。”

人择原理有弱的和强的意义下的两种版本。弱人择原理是讲，在一个大的或具有无

限空间和／或时间的宇宙里，只有在空间一时间有限的一定区域里，才存在智慧生命发

展的必要条件。在这些区域中，如果智慧生物观察到他们在宇宙的位置满足那些为他们

生存所需的条件，他们不应感到惊讶。这有点像生活在富裕街坊的富人看不到任何贫穷。

应用弱人择原理的一个例子是“解释”为何大爆炸发生于大约100亿年之前——智慧

生物需要那么长时间演化。正如前面所解释的，一个早代的恒星首先必须形成。这些恒

星将一些原先的氢和氦转化成像碳和氧这样的元素，由这些元素构成我们。然后恒星作

为超新星而爆发，其裂片形成其他恒星和行星，其中就包括我们的太阳系，太阳系年龄

大约是50亿年。地球存在的头10亿或20亿年，对于任何复杂东西的发展都嫌太热。余下

的30亿年左右才用于生物进化的漫长过程，这个过程导致从最简单的组织到能够测量回

溯到大爆炸那一瞬间的生物的形成。

很少人会对弱人择原理的有效性提出异议。然而，有的人走得更远并提出强人择原

理。按照这个理论，存在许多不同的宇宙或者一个单独宇宙的许多不同的区域，每一个

都有自己初始的结构，或许还有自己的一套科学定律。在这些大部分宇宙中，不具备复

杂组织发展的条件；只有很少像我们的宇宙，在那里智慧生命得以发展并质疑：“为何

宇宙是我们看到的这种样子？”这回答很简单：如果它不是这个样子，我们就不会在这

儿！

我们现在知道，科学定律包含许多基本的数，如电子电荷的大小以及质子和电子的

质量比。至少现在，我们不能从理论上预言这些数值——我们必须由观察找到它们。也

许有一天，我们会发现一个将它们所有都预言出来的一个完整的统一理论，但是还可能

它们之中的一些或全部，在不同的宇宙或在一个宇宙之中是变化的。令人吃惊的事实是，

这些数值看来是被非常细致地调整到使得生命的发展成为可能。例如，如果电子的电荷

只要稍微有点不同，则要么恒星不能够燃烧氢和氦，要么它们没有爆炸过。当然，也许

存在其他形式的、甚至还没被科学幻想作家梦想过的智慧生命。它并不需要像太阳这样

恒星的光，或在恒星中制造出并在它爆炸时被抛到空间去的更重的化学元素。尽管如此，

看来很清楚，允许任何智慧生命形式的发展的数值范围是比较小的。对于大部份数值的

集合，宇宙也会产生，虽然它们可以是非常美的，但不包含任何一个能为如此美丽而惊

讶的人。人们既可以认为这是在创生和科学定律选择中的神意的证据，也可以认为是对

强人择原理的支持。

人们可以提出一系列理由，来反对强人择原理对宇宙的所观察到的状态的解释。首

先，在何种意义上可以说，所有这些不同的宇宙存在？如果它们确实互相隔开，在其他

宇宙发生的东西，怎么可以在我们自己的宇宙中没有可观测的后果？所以，我们应该用

经济学原理，将它们从理论中割除去。另一方面，它们若仅仅是一个单独宇宙的不同区

域，则在每个区域里的科学定律必须是一样的，因为否则人们不能从一个区域连续地运

动到另一区域。在这种情况下，不同区域之间的仅有的不同只是它们的初始结构。这样，

强人择原理即归结为弱人择原理。

对强人择原理的第二个异议是，它和整个科学史的潮流背道而驰。我们是从托勒密

和他的党人的地心宇宙论发展而来，通过哥白尼和伽利略日心宇宙论，直到现代的图象，

其中地球是一个中等大小的行星，它绕着一个寻常的螺旋星系外圈的普通恒星作公转，

而这星系本身只是在可观察到的宇宙中万亿个星系中的一个。然而强人择原理却宣布，

这整个庞大的构造仅仅是为我们的缘故而存在，这是非常难以令人置信的。我们太阳系

肯定是我们存在的前提，人们可以将之推广于我们的星系，使之允许早代的恒星产生重

元素。但是，丝毫看不出存在任何其他星系的必要，在大尺度上也不需要宇宙在每一方

向上必须如此一致和类似。

如果人们能够表明，相当多的宇宙的不同初始结构会演化产生像我们今天看到的宇

宙，至少在弱的形式上，人们会对人择原理感到更满意。如果这样，则一个从某些随机

的初始条件发展而来的宇宙，应当包含许多光滑的、一致的并适合智慧生命演化的区域。

另一方面，如果宇宙的初始条件必须极端仔细地选择，才能导致在我们周围所看到的一

切，宇宙就不太可能包含任何会出现生命的区域。在上述的热大爆炸模型中，没有足够

的方向使热从一个区域流到另一区域。这意味着宇宙的初始态在每一处必须刚好有同样

的温度，才能说明我们在每一方向上看到的微波背景辐射都有同样温度，其初始的膨胀

率也要非常精确地选择，才能使得现在的膨胀率仍然是如此接近于需要用以避免坍缩的

临界速率。这表明，如果直到时间的开端热大爆炸模型都是正确的，则必须非常仔细地

选择宇宙的初始态。所以，除非作为上帝有意创造像我们这样生命的行为，否则要解释

为何宇宙只用这种方式起始是非常困难的。

为了试图寻找一个能从许多不同的初始结构演化到象现在这样的宇宙的宇宙模型，

麻省理工学院的科学家阿伦·固斯提出，早期宇宙可能存在过一个非常快速膨胀的时期。

这种膨胀叫做“暴涨”，意指宇宙在一段时间里，不像现在这样以减少的、而是以增加

的速率膨胀。按照固斯理论，在远远小于1秒的时间里，宇宙的半径增大了100万亿亿亿

（1后面跟30个0）倍。

固斯提出，宇宙是以一个非常热而且相当紊乱的状态从大爆炸开始的。这些高温表

明宇宙中的粒子运动得非常快并具有高能量。正如早先我们讨论的，人们预料在这么高

的温度下，强和弱核力及电磁力都被统一成一个单独的力。当宇宙膨胀时它会变冷，粒

子能量下降。最后出现了所谓的相变，并且力之间的对称性被破坏了：强力变得和弱力

以及电磁力不同。相变的一个普通的例子是，当水降温时会冻结成冰。液态水是对称的，

它在任何一点和任何方向上都是相同的。然而，当冰晶体形成时，它们有确定的位置，

并在某一方向上整齐排列，这就破坏了水的对称。

处理水的时候，只要你足够小心，就能使之“过冷”，也就是可以将温度降低到冰

点（0c）以下而不结冰。固斯认为，宇宙的行为也很相似：宇宙温度可以低到临界值以

下，而没有使不同的力之间的对称受到破坏。如果发生这种情形，宇宙就处于一个不稳

定状态，其能量比对称破缺时更大。这特殊的额外能量呈现出反引力的效应：其作用如

同一个宇宙常数。宇宙常数是当爱因斯坦在试图建立一个稳定的宇宙模型时，引进广义

相对论之中去的。由于宇宙已经像大爆炸模型那样膨胀，所以这宇宙常数的排斥效应使

得宇宙以不断增加的速度膨胀，即使在一些物质粒子比平均数多的区域，这一有效宇宙

常数的排斥作用超过了物质的引力吸引作用。这样，这些区域也以加速暴涨的形式而膨

胀。当它们膨胀时，物质粒子越分越开，留下了一个几乎不包含任何粒子，并仍然处于

过冷状态的膨胀的宇宙。宇宙中的任何不规则性都被这膨胀抹平，正如当你吹胀气球时，

它上面的皱纹就被抹平了。所以，宇宙现在光滑一致的状态，可以是从许多不同的非一

致的初始状态演化而来。

在这样一个其膨胀由宇宙常数加速、而不由物质的引力吸引使之减慢的宇宙中，早

期宇宙中的光线就有足够的时间从一个地方传到另一个地方。这就解答了早先提出的，

为何在早期宇宙中的不同区域具有同样性质的问题。不但如此，宇宙的膨胀率也自动变

得非常接近于由宇宙的能量密度决定的临界值。这样，不必去假设宇宙初始膨胀率曾被

非常仔细地选择过，就能解释为何现在的膨胀率仍然是如此地接近于临界值。

暴涨的思想还能解释为何宇宙存在这么多物质。在我们能观察到的宇宙里大体有1亿

亿亿亿亿亿亿亿亿亿（1后面跟80个0）个粒子。它们从何而来？答案是，在量子理论中，

粒子可以从粒子／反粒子对的形式由能量中创生出来。但这只不过引起了能量从何而来

的问题。答案是，宇宙的总能量刚好是零。宇宙的物质是由正能量构成的；然而，所有

物质都由引力互相吸引。两块互相靠近的物质比两块分得很开的物质具有更少的能量，

因为你必须消耗能量去克服把它们拉在一起的引力而将其分开。这样，在一定意义上，

引力场具有负能量。在空间上大体一致的宇宙的情形中，人们可以证明，这个负的引力

能刚好抵消了物质所代表的正能量，所以宇宙的总能量为零。

零的两倍仍为零。这样宇宙可以同时将其正的物质能和负的引力能加倍，而不破坏

其能量的守恒。在宇宙的正常膨胀时，这并没有发生。这时当宇宙变大时，物质能量密

度下降。然而，这种情形确实发生于暴涨时期。因为宇宙膨胀时，过冷态的能量密度保

持不变：当宇宙体积加倍时，正物质能和负引力能都加倍，总能量保持为零。在暴涨相，

宇宙的尺度增大了一个非常大的倍数。这样，可用以制造粒子的总能量变得非常大。正

如固斯所说的：“都说没有免费午餐这件事，但是宇宙是最彻底的免费午餐。”

今天宇宙不是以暴涨的方式膨胀。这样，必须有一种机制，它可以消去这一非常大

的有效宇宙常数，从而使膨胀率从加速的状态，改变为正如同今天这样由引力减慢下的

样子。人们可以预料，在宇宙暴涨时不同力之间的对称最终会被破坏，正如过冷的水最

终会凝固一样。这样，未破缺的对称态的额外能量就会释放，并将宇宙重新加热到刚好

低于使不同力对称的临界温度。以后，宇宙就以标准的大爆炸模式继续膨胀并变冷。但

是，现在找到了何以宇宙刚好以临界速率膨胀，并在不同的区域具有相同温度的解释。

在固斯的原先设想中，有点像在非常冷的水中出现冰晶体，相变是突然发生的。其

想法是，正如同沸腾的水围绕着蒸汽泡，新的对称破缺相的“泡泡”在原有的对称相中

形成。泡泡膨胀并互相碰撞，直到整个宇宙变成新相。麻烦在于，正如同我和其他几个

人所指出的，宇宙膨胀得如此之快，甚至即使泡泡以光速涨大，它们也要互相分离，并

因此不能合并在一起。结果宇宙变成一种非常不一致的状态，有些区域仍具有不同力之

间的对称。这样的模型跟我们所观察到的宇宙并不吻合。

1981年10月，我去莫斯科参加量子引力的会议。会后，我在斯特堡天文研究所做了

一个有关暴涨模型和它的问题的讲演。听众席中有一年轻的苏联人——莫斯科列别提夫

研究所的安德雷·林德——他讲，如果泡泡是如此之大，以至于我们宇宙的区域被整个

地包含在一个单独的泡泡之中，则可以避免泡泡不能合并在一起的困难。为了使这个行

得通，从对称相向对称破缺相的改变必须在泡泡中进行得非常慢，而按照大统一理论这

是相当可能的。林德的缓慢对称破缺思想是非常好的，但过后我意识到，他的泡泡在那

一时刻必须比宇宙的尺度还要大！我指出，那时对称不仅仅在泡泡里，而且在所有的地

方同时被破坏。这会导致一个正如我们所观察到的一致的宇宙。我被这个思想弄得非常

激动，并和我的一个学生因·莫斯讨论。然而，当我后来收到一个科学杂志社寄来的林

德的论文，征求是否可以发表时，作为他的朋友，我感到相当难为情。我回答说，这里

有一个关于泡泡比宇宙还大的瑕疵，但是里面关于缓慢对称破缺的基本思想是非常好的。

我建议将此论文照原样发表。因为林德要花几个月时间去改正它，并且他寄到西方的任

何东西都要通过苏联的审查，这种对于科学论文的审查既无技巧可言又很缓慢。我和因

·莫斯便越俎代庖，为同一杂志写了一篇短文。我们在该文中指出这泡泡的问题，并提

出如何将其解决。

我从莫斯科返回的第二天，即去费城接受富兰克林研究所的奖章。我的秘书朱迪·

费拉以其不差的魅力说服了英国航空公司向她和我免费提供协和式飞机的宣传旅行座席。

然而，在去机场的路上被大雨耽搁，我没赶上航班。尽管如此，我最终还是到了费城并

得到奖章。之后，应邀作了关于暴涨宇宙的讲演。正如在莫斯科那样，我用大部分时间

讲授关于暴涨模型的问题。但在结尾时，我提到林德关于缓慢对称破缺的思想，以及我

的修正意见。听众中有一位年轻的宾夕凡尼亚大学的助理教授保罗·斯特恩哈特，讲演

后他和我讨论暴涨的问题。次年2月份，他寄给我一篇由他和一个学生安德鲁斯·阿尔伯

勒希特合写的论文。在该文中，他们提出了某种非常类似林德缓慢对称破缺的思想。后

来他告诉我，他不记得我描述过林德的思想，并且只是在他们几乎完成论文之时，才看

到林德的文章。在西方，现在他们和林德分享以缓慢对称破缺的思想为基础，并发现所

谓新暴涨模型的荣誉。（旧的暴涨模型是指固斯关于形成泡泡后快速对称破缺的原始设

想。）

新暴涨模型是一个好的尝试，它能解释宇宙为何是这种样子。然而我和其他几个人

指出，至少在它原先的形式，它预言的微波背景辐射的温度起伏比所观察到的情形要大

得多。后来的工作还对极早期宇宙中是否存在这类所需要的相变提出怀疑。我个人的意

见是，现在新暴涨模型作为一个科学理论是气数已尽。虽然有很多人似乎没有听进它的

死讯，还继续写文章，好像那理论还有生命力。林德在1983年提出了一个更好的所谓紊

乱暴涨模型。这里没有相变和过冷，而代之以存在一个自旋为0的场，由于它的量子涨落，

在早期宇宙的某些区域有大的场量。在那些区域中，场的能量起到宇宙常数的作用，它

具有排斥的引力效应，因此使得这些区域以暴涨的形式膨胀。当它们膨胀时，它们中的

场的能量慢慢地减小，直到暴涨改变到犹如热大爆炸模型中的膨胀时为止。这些区域之

一就成为我们看到的宇宙。这个模型具有早先暴涨模型的所有优点，但它不是取决于使

人生疑的相变，并且还能给出微波背景辐射的温度起伏，其幅度与观测相符合。

暴涨模型的研究指出：宇宙现在的状态可以从相当大量的不同初始结构引起的。这

是重要的，因为它表明不必非常细心地选取我们居住的那部份宇宙区域的初始状态。所

以，如果愿意的话，我们可以利用弱人择原理解释宇宙为何是这个样子。然而，绝不是

任何一种初始结构都会产生像我们所观察到的宇宙。这一点很容易说明，考虑现在宇宙

处于一个非常不同的态，例如一个非常成团的、非常无规则的态，人们可以利用科学定

律，在时间上将其演化回去，以确定宇宙在更早时刻的结构。按照经典广义相对论的奇

点定理，仍然存在一个大爆炸奇点。如果你在时间前进方向上按照科学定律演化这样的

宇宙，你就会得到你一开始给定的那个成团的无规则的态。这样，必定存在不会产生我

们今天所观察到的宇宙的初始结构。所以，就连暴涨模型也没有告诉我们，为何初始结

构不是那种产生和我们观测到的非常不同的宇宙的某种态。我们是否应该转去应用人择

原理以求解释呢？难道所有这一切仅仅是因为好运气？看来，这只是无望的遁词，是对

我们理解宇宙内在秩序的所有希望的否定。

为了预言宇宙应该是如何开始的，人们需要在时间开端处有效的定律。罗杰·彭罗

斯和我证明的奇点定理指出，如果广义相对论的经典理论是正确的，则时间的开端是具

有无限密度和无限空间——时间曲率的一点，在这一点上所有已知的科学定律都失效。

人们可以设想存在在奇点处成立的新定律，但是在如此不守规矩的点处，甚至连表述这

样的定律都是非常困难的，而且从观察中我们没有得到关于这些定律应是什么样子的任

何提示。然而，奇点定理真正表明的是，该处引力场变得如此之强，以至于量子引力效

应变得重要：经典理论不再能很好地描述宇宙。所以，人们必须用量子引力论去讨论宇

宙的极早期阶段。我们将会看到，在量子力学中，通常的科学定律有可能在任何地方都

有效，包括时间开端这一点在内：不必针对奇点提出新的定律，因为在量子理论中不须

有任何奇点。

我们仍然没有一套完整而协调的理论，它将量子力学和引力结合在一起。然而，我

们相当清楚这样一套统一理论所应该具有的某些特征。其中一个就是它必须和费因曼提

出的按照对历史求和的量子力学表述相一致。在这种方法里，一个粒子不像在经典理论

中那样，不仅只有一个历史。相反的，它被认为是通过空间——时间里的每一可能的路

径，每一条途径有一对相关的数，一个代表波的幅度，另一个代表它的相位。粒子通过

一指定点的概率是将通过此点的所有可能途径的波迭加而求得。然而，当人们实际去进

行这些求和时，就遇到了严重的技术问题。回避这个问题的唯一独特的方法是：你必须

不是对发生在你我经验的“实”的时间内的，而是对发生在所谓“虚”的时间内的粒子

的途径的波进行求和。虚时间可能听起来像科学幻想，但事实上，它是定义得很好的数

学概念。如果你取任何平常的（或“实的”）数和它自己相乘，结果是一个正数。（例

如2乘2是4，但－2乘－2也是这么多）。然而，有一种特别的数（叫虚数），当它们自乘

时得到负数。（在这儿的虚数单位叫做i，它自乘时得－1，2i自乘得－4，等等。）人们

必须利用虚时间，以避免在进行费因曼对历史求和的技术上的困难。也就是为了计算的

目的人们必须用虚数而不是用实数来测量时间。这对空间—时间有一有趣的效应：时间

和空间的区别完全消失。事件具有虚值时间坐标的空间—时间被称为欧几里德型的，它

是采用建立了二维面几何的希腊人欧几里德的名字命名的。我们现在称之为欧几里德空

间—时间的东西除了是四维而不是二维以外，其余的和它非常相似。在欧几里德空间—

时间中，时间方向和空间方向没有不同之处。另一方面，在通常用实的时间坐标来标记

事件的实的空间—时间里，人们很容易区别这两种方向——在光锥中的任何点是时间方

向，之外为空间方向。就日常的量子力学而言，在任何情况下，我们利用虚的时间和欧

几里德空间—时间可以认为仅仅是一个计算实空间—时间的答案的数学手段（或技巧）。

我们相信，作为任何终极理论的一部分而不可或缺的第二个特征是爱因斯坦的思想，

即引力场是由弯曲的空间—时间来代表：粒子在弯曲空间中试图沿着最接近于直线的某

种途径走，但因为空间—时间不是平坦的。它们的途径看起来似乎被引力场折弯了。当

我们用费因曼的路径求和方法去处理爱因斯坦的引力观点时，和粒子的历史相类似的东

西则是代表整个宇宙历史的完整的弯曲的空间—时间。为了避免实际进行历史求和的技

术困难，这些弯曲的空间—时间必须采用欧几里德型的。也就是，时间是虚的并和空间

的方向不可区分。为了计算找到具有一定性质，例如在每一点和每一方向上看起来都一

样的实的空间—时间的概率，人们将和所有具有这性质的历史相关联的波迭加起来即可。

在广义相对论的经典理论中，有许多不同的可能弯曲的空间—时间，每一个对应于

宇宙的不同的初始态。如果我们知道宇宙的初始态，我们就会知道它的整个历史。类似

地，在量子引力论中，存在许多不同的可能的宇宙量子态。如果我们知道在历史求和中

的欧几里德弯曲空间—时间在早先时刻的行为，我们就会知道宇宙的量子态。

在以实的空间—时间为基础的经典引力论中，宇宙可能的行为只有两种方式：或者

它已存在了无限长时间，或者它在有限的过去的某一时刻的奇点上有一个开端。而在量

子引力论中，还存在第三种可能性。因为人们是用欧几里德空间—时间，在这儿时间方

向和空间方向是同等的，所以空间—时间只有有限的尺度，却没有奇点作为它的边界或

边缘是可能的。空间—时间就像是地球的表面，只不过多了两维。地球的表面积是有限

的，但它没有边界或边缘：如果你朝着落日的方向驾船，你不会掉到边缘外面或陷入奇

点中去。（因为我曾经环球旅行过，所以知道！）

如果欧几里德空间—时间延伸到无限的虚时间，或者在一个虚时间奇点处开始，我

们就有了和在经典理论中指定宇宙初态的同样问题，即上帝可以知道宇宙如何开始，但

是我们提不出任何特别原因，认为它应以这种而不是那种方式开始。另一方面，量子引

力论开辟了另一种新的可能性，在这儿空间—时间没有边界，所以没有必要指定边界上

的行为。这儿就没有使科学定律失效的奇点，也就是不存在在该处必须祈求上帝或某些

新的定律给空间一时间设定边界条件的空间—时间边缘。人们可以说：“宇宙的边界条

件是它没有边界。”宇宙是完全自足的，而不被任何外在于它的东西所影响。它既不被

创生，也不被消灭。它就是存在。

我正是在早先提到的那次梵帝冈会议上第一次提出，时间和空间可能会共同形成一

个在尺度上有限而没有任何边界或边缘的面。然而我的论文数学气息太浓，所以文章中

包含的上帝在创造宇宙的作用的含义在当时没有被普遍看出来（对我也正是如此）。在

梵蒂冈会议期间，我不知道如何用“无边界”思想去预言宇宙。然而，第二年夏天我在

加州大学的圣他巴巴拉分校渡过。我的一位朋友兼合作者詹姆·哈特尔在那里，他和我

共同得出了如果空间—时间没有边界时宇宙应满足的条件。回到剑桥后，我和我的两个

研究生朱丽安·拉却尔和约纳逊·哈里威尔继续从事这项工作。

我要着重说明，时间一空间是有限而无界的思想仅仅只是一个设想，它不能从其他

原理导出。正如任何其他的科学理论，它原先可以是出于美学或形而上学的原因而被提

出，但是对它的真正检验在于它所给出的预言是否与观测相一致。然而，在量子引力的

情况下，由于以下两个原因这很难确定。首先，正如将在下一章所要解释的，虽然我

们对能将广义相对论和量子力学结合在一起的理论所应具有的特征，已经知道得相当多，

但我们还不能准确地认定这样一个理论。其次，任何详尽描述整个宇宙的模型在数学上

都过于复杂，以至于我们不能通过计算做出准确的预言。所以，人们不得不做简化的假

设和近似——并且甚至这样，要从中引出预言仍是令人生畏的问题。

在对历史求和中的每一个历史不只描述空间—时间，而且描述在其中的任何东西—

—包括像能观察宇宙历史的人类那样复杂的生物。这可对人择原理提供另一个支持，因

为如果任何历史都是可能的，就可以用人择原理去解释为何我们发现宇宙是现今这样子。

尽管我们对自己并不生存于其中的其他历史究竟有什么意义还不清楚。然而，如果利用

对历史求和可以显示，我们的宇宙不只是一个可能的，而且是最有可能的历史，则这个

量子引力论的观点就会令人满意得多。为此，我们必须对所有可能的没有边界的欧几里

德空间—时间进行历史求和。

人们从无边界假定得知，宇宙沿着大多数历史的机会是可以忽略不计的，但是有一

族特别的历史比其他的历史有更多机会。这些历史可以描绘得像是地球的表面。在那儿

与北极的距离代表虚的时间，并且离北极等距离的圆周长代表宇宙的空间尺度。宇宙是

从作为单独一点的北极开始的。当你一直往南走去，离开北极等距离的纬度圈变大，这

是和宇宙随虚时间的膨胀相对应（www.youxs.org）。宇宙在赤道处达到最大的尺度，并且随着虚

时间的继续增加而收缩，最后在南极收缩成一点。尽管宇宙在北南二极的尺度为零，这

些点不是奇点，并不比地球上的北南二极更奇异。科学定律在这儿有效，正如同它仍在

地球上的北南二极有效一样。

www.youxs.org

然而，在实的时间里宇宙的历史显得非常不一样。大约在100或200亿年以前，它有

一个最小的尺度，这相当于在虚时间里的最大的半径。在后来的实时间里，宇宙就像由

林德设想的紊乱暴涨模型那样地膨胀（但是现在人们不必假定宇宙是从某一类正确的状

态产生出来）。宇宙会膨胀到一个非常大的尺度，并最终重新坍缩成为在实时间里看起

来像是奇点的一个东西。这样，在某种意义上说，即使我们躲开黑洞，仍然是注定要毁

灭的。只有当我们按照虚时间来描绘宇宙时才不会有奇点。

如果宇宙确实处在这样的一个量子态里，在虚时间里宇宙就没有奇点。所以，我近

期的工作似乎完全使我早期研究奇点的工作成果付之东流。但是正如上面所指出的，奇

点定理的真正重要性在于，它们指出引力场必然会强到不能无视量子引力效应的程度。

这接着导致也许在虚时间里宇宙的尺度有限但没有边界或奇点的观念。然而，当人们回

到我们生活于其中的实时间，那儿仍会出现奇点。陷进黑洞那位可怜的航天员的结局仍

然是极可悲的；只有当他在虚时间里生活，才不会遭遇到奇点。

上述这些也许暗示所谓的虚时间是真正的实时间，而我们叫做实时间的东西恰恰是

子虚乌有的空想的产物。在实时间中，宇宙的开端和终结都是奇点。这奇点构成了科学

定律在那儿不成立的空间—时间边界。但是，在虚时间里不存在奇点或边界。所以，很

可能我们称之为虚时间的才真正是更基本的观念，而我们称作实时间的反而是我们臆造

的，它有助于我们描述宇宙的模样。但是，按照我在第一章所描述的方法，科学理论

仅仅是我们用以描述自己所观察的数学模型，它只存在于我们的头脑中。所以去问诸如

这样的问题是毫无意义的：“实”的或“虚”的时间，哪一个是实在的？这仅仅是哪一

个描述更为有用的问题。

人们还可以利用对历史求和以及无边界假设去发现宇宙的哪些性质可能发生。例如，

人们可以计算，当宇宙具有现在密度的某一时刻，在所有方向上以几乎同等速率膨胀的

概率。在迄今已被考察的简化的模型中，发现这个概率是高的；也就是，无边界假设导

致一个预言，即宇宙现在在每一方向的膨胀率几乎相同是极其可能的。这与微波背景辐

射的观测相一致，它指出在任何方向上具有几乎完全同样的强度。如果宇宙在某些方向

比其他方向膨胀得更快，在那些方向辐射的强度就会被一个附加的红移所减小。

人们正在研究无边界条件的进一步预言。一个特别有趣的问题是，早期宇宙中物质

密度对其平均值小幅度的偏离，这些偏离首先引起星系，然后是恒星，最后是我们自身

的形成。测不准原理意味着，早期宇宙不可能是完全均匀的，因为粒子的位置和速度必

定有一些不确定性或起伏。利用无边界条件，我们发现，宇宙事实上必须是从仅仅由测

不准原理允许的最小的可能的非均匀性开始的。然后，正如在暴涨模型中预言的一样，

宇宙经历了一个快速膨胀时期。在这个期间，开初的非均匀性被放大到足以解释在我们

周围观察到的结构的起源。在一个各处物质密度稍有变化的膨胀宇宙中，引力使得较紧

密区域的膨胀减慢，并使之开始收缩。这就导致星系、恒星和最终甚至像我们自己这样

微不足道的生物的形成。因而，我们在宇宙中看到的所有复杂的结构，可由宇宙无边界

条件和量子力学中的测不准原理给予解释。

空间和时间可以形成一个没有边界的闭曲面的思想，对于上帝在宇宙事务中的作用

还有一个深远的含义。随着科学理论在描述事件的成功，大部分人进而相信上帝允许宇

宙按照一套定律来演化，而不介入其间促使宇宙触犯这些定律。然而，定律并没有告诉

我们，宇宙的太初应像什么样子——它依然要靠上帝卷紧发条，并选择如何去启动它。

只要宇宙有一个开端，我们就可以设想存在一个造物主。但是，如果宇宙确实是完全自

足的、没有边界或边缘，它就既没有开端也没有终结——它就是存在。那么，还会有造

物主存身之处吗？